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基金從業(yè)知識點:證券投資基金的參與主體

時間:2025-11-23 01:06:16 基金從業(yè)

基金從業(yè)知識點:證券投資基金的參與主體

  導語:證券投資基金的參與主體章節(jié)大綱要求主要包括了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括:募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露;理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系

基金從業(yè)知識點:證券投資基金的參與主體

  基金的參與主體:基金當事人、(基金市場)服務機構、監(jiān)管和自律機構三大類。

  一、證券投資基金當事人

  (一)基金份額持有人

  1、基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

  2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

  (二)基金管理人

  1、基金管理人的主要職責(按照基金合同約定,負責基金資產的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大利益。)

  2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

  3、在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

  (三)基金托管人

  1、基金托管人的職責(主要體現(xiàn)在基金資產保管,基金資金清算,會計復核以及對基金資金運作的監(jiān)督等方面)

  2、在我國,基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

  二、基金市場服務機構

  包括:基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

  三、基金的行政監(jiān)管和自律組織

  (一)基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)

  (二)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會)

  四、證券投資基金運作關系圖

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